幣安 43 億鎂和解金只排第二！整理美國 Top 15 加密執法活動，誰被罰最多？

金融 2023.12.01

在美國 15 起最大的加密執法行動中，近一半 7 起在 2023 年達成和解（佔 47% ）。

編按：CoinGecko近日發布了《 US Regulators v Crypto: $12.4B in Largest Settlements》報告，對美國監管機構與主要加密公司的和解協議進行了梳理，列出了該國 Top 15加密執法行動。Odaily 星球日報據此編譯如下：

美國 Top15 加密執法行動

在美國監管機構發起的加密訴訟中，現已破產的加密借貸機構 Celsius 同意支付 47 億美元，是迄今為止最大的和解金。Celsius 於 2023 年 7 月與美國聯邦貿易委員會（FTC）就該公司違反投資者保護的訴訟達成和解。不過要指出的是，Celsius 支付和解金的時間被推遲到其破產程序之後。

而幣安的 43 億美元和解協議使其成為第二大執法行動。即便如此，對美國監管機構來說，與幣安的和解仍被認為是“里程碑式勝利”，因為這是迄今為止唯一一筆由一家運營中的加密貨幣公司支付的數十億美元和解金。幣安於 2023 年 11 月同意認罪，以解決與包括司法部（DOJ）、財政部和商品期貨交易委員會（CFTC）在內的多家美國監管機構的訴訟。

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幣安 43 億鎂和解金只排第二！整理美國 Top 15 加密執法活動，誰被罰最多？ — 圖源：《PANews》

第三大加密執法行動是針對另一家破產加密借貸機構 Voyager，該公司於 2023 年 10 月與 FTC 達成了 16.5 億美元的和解協議。與 Celsius 和解類似，Voyager 的和解金支付同樣被推遲到其破產程序之後。

到目前為止，美國監管機構發起的加密訴訟中，僅有 15 起達成了超過 1,000 萬美元的和解協議。相較之下，Violation Tracker 數據顯示，傳統金融服務業有 48 起訴訟的和解金額超過 10 億美元。

在美國發起的 Top 15 加密執法行動中，違反投資者保護、反洗錢（AML）不足和違反經濟制裁是主要的指控類型。

美國主要加密執法行動何時發生？

在美國 15 起最大的加密執法行動中，近一半 7 起在 2023 年達成和解（佔 47% ）。在中心化加密貨幣交易所 FTX 於 2022 年 11 月崩盤後，今年全球範圍內的加密產業監管審查已加強。

另外值得一提的是，與美國監管機構達成的前四大加密訴訟和解都發生在 2023 年，首先是 Coinbase 與紐約金融服務部（NYDFS）達成的 1 億美元和解。

2019 年至 2022 年：美國監管機構贏得 8 起主要加密訴訟和解

2019 年底，美國監管機構與 EOS 背後公司 Block.one（現已更名為 B1）達成首次重大加密訴訟和解。當時美國證券交易委員會（SEC）與 Block.one 就有關該公司出售未註冊證券的指控達成 2,400 萬美元和解。

美國 SEC 在 2020 年又贏得了兩起重大的加密訴訟，其中 ICO 發行方 BitClave 在 5 月份以 2,934 萬美元達成和解，Telegram 在 6 月份以 12.4 億美元就其子公司 TON Issuer 旗下的 Gram 代幣發行達成和解。這 12.4 億美元和解金包括 12.2 億美元的非法所得和 1,850 萬美元的民事罰款。

在 2021 年的多頭市場中，美國監管機構再次對知名產業參與者採取了三次主要加密執法行動。8 月，加密貨幣交易所 Poloniex 和 BitMEX 分別以 1,039 萬美元和 1 億美元與監管機構達成和解。隨後在 10 月，穩定幣發行商 Tether 與 CFTC 達成了 4,100 萬美元的和解協議，並聲稱 USDT 完全由美元資產支持。CFTC 也與 Tether 的母公司 Bitfinex 達成和解，就非法交易指控繳納 150 萬美元罰款。

2022 年，加密貨幣借貸機構 BlockFi 與美國 SEC 和北美證券管理員協會（NASAA）達成了 1 億美元的和解協議，同年加密貨幣交易所 Bittrex 與財政部達成了 2,900 萬美元的和解協議。