FTX 創辦人 SBF 將出庭受審，前 SEC 律師事前分析此案

2022 年突然破產的 FTX 交易所，其創辦人 SBF（Sam Bankman-Fried）因涉嫌詐欺、洗錢等多項罪狀，即將在美國時間週二（3 日）開始受審。這場曾被檢察官稱為「史上最大的金融詐騙之一」的案件，究竟該怎麼判？SBF是否有罪？引發了許多外媒、專家的關注。

FTX 創辦人遭控犯下 8 罪狀！美檢察官：史上最大金融詐騙之一

美國證交會（SEC）的前律師史塔克（John Redd Stark）在昨天（2 日）發推文指出，有 3 大理由可能會讓 SBF 被定罪。

理由一：多位 FTX、Alameda 前高管將作證

第一個對 SBF 不利的因素是，許多 FTX、Alameda Research 的前高級主管，都已經認罪並轉作證人，以求減輕刑罰。譬如 FTX 共同創辦人 Gary Wang、前工程總監 Nisha Singh、前 FTX Digital Markets 執行長 Ryan Salame，以及 Alameda 的前執行長 Caroline Ellison。

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史塔克指出，這三位證人與其他一大批證人、叛徒與檢舉者，都將出庭講述 FTX 的幕後故事，而在過去的一年之中，他們也與檢方配合，提供 SBF 涉嫌犯罪的各項資料，包括文件、電子表格、電子郵件與聊天記錄等。

他指出，在美國的金融詐欺案審判中，如此大量且配合檢方調查的證人是前所未有的。

據《Decrypt》報導，Alameda 前執行長 Ellison 已在日記中承認，她覺得自己沒有能力管理 Alameda，而 SBF 旗下的交易所與詐欺案有著密切的關聯。而她向媒體公開日記內容後，SBF 在保釋期間「干擾證人」，因此已被取消保釋，暫時關押在看守所。

而 Ellison 也是少數跟 SBF 有私人關係的證人，據說她是少數真正了解 FTX 真實情況的內部人士之一。她曾在去年的聽證會上坦承，Alameda 可以從 FTX 獲得無限的信貸額度，而且無需提供抵押品。

理由二：FTX 重組負責人已協助做完大量取證

史塔克指出，在 FTX 重組負責人、現任執行長 John Ray 接手之後，已經花了約 2 億美元進行詳盡的取證工作，以查明 SBF 涉嫌犯罪的真相。這代表，Ray 可能已把大部分的調查結果，都交給了執法部門與監管機構。

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John Ray 曾經手知名的安隆破產案，是擁有 40 年法律與重組經驗的資深律師。當時在國會作證時，他這樣評價 FTX 的內部情況：

「在我的職業生涯中，我從未見過像這裡這樣的公司控制徹底失敗以及完全缺乏可信的財務資訊的情況。控制權集中在極少數缺乏經驗、不成熟的個人手中。」

因此，對於檢方團隊來說，目前已經擁有了全球最好的調查員、分析師、會計師、律師、密碼學家與技術專家。他認為這個「高薪私人軍團」是合理的，因為他們幫助檢方可以無限且即時的取得證據，並且能配合政府完成所有細節。

理由三：SBF 這個人是個「大嘴巴」

史塔克還指出，從 FTX 交易所破產的那一刻起，SBF 曾經常出現在公眾視野中，從 X/Twitter Space 到各大媒體採訪，再到廣播節目，他都拒絕閉嘴。

一旦有某人被捕，警方都會告知犯人「你有權保持緘默」，而大多數刑事辯護律師也會建議客戶要保持安靜。但 SBF 在 FTX 破產後曾一度積極發聲，讓史塔克無法理解其動機：「他究竟是像狐狸一樣瘋狂，還是無法控制自己的強烈暴露慾望，這對法律、心理專家來說，都是一個爭論的點。」

史塔克表示，無論 SBF 的動機為何，他在 FTX 破產後的拋頭露面，無疑給檢方提供了精彩的影像與聲音證據，檢察官一定會利用這些證據，來向法官描繪 SBF 自大、病態與險惡的形象。

他還預測，在今天的開庭現場，SBF 可能會被檢方多次「彈劾」，這代表檢方或許能找到許多證據，來揭穿他自相矛盾與虛假陳述的地方。

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SBF 的辯方證人有誰？將提供法官、陪審團何種資訊？

除了檢方這邊的證人之外，辯方 SBF 今天也會有多位證人出席。據《CoinDesk》報導，目前公開的辯方證人有4位：Tom Bishop、Brain Kim、Joseph Pimbley 與 Andrew Di Wu，他們分別是企業顧問、數據分析專家、財務顧問與密西根大學金融科技教授。

這 4 位辯方證人，預計將向陪審團、法官提供一些專業領域的資訊，以及可能會反駁司法部、檢方證人的說詞，譬如解釋經營中心化交易所的獨特複雜性，或者反駁 FTX 前高管們的一些證詞。

真的要被關？FTX創辦人SBF今日受審，前SEC律師：「3大理由」恐定罪！

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