幣安事件 3 分鐘懶人包｜幣安要交 43 億罰款！趙長鵬還可能被關？時間軸一次看懂

駐站編輯新聞廣編

特別企劃 2023.11.22

美國當局與幣安達成協議，罰款43億美元，趙長鵬辭執行長並認罪。新執行長Richard Teng著重用戶信任、監管合作和業務發展。協議回應反洗錢指控，對合規高階主管首次追究個人責任。

11 月 21 日

23:48 彭博社：司法部將在今天的新聞發佈會上宣佈與幣安達成和解

11 月 22 日

00:04 路透社：美國當局將與幣安達成一項協議，以解決與反洗錢合規及其它違規行為相關的指控

00:52 富比士：趙長鵬或在刑事調查結束後辭職

01:19 華爾街日報：趙長鵬辭職並認罪，將不得在幣安擔任高階主管

據《華爾街日報》援引知情人士報導，美國監管機構將對幣安處以 43 億美元罰款，趙長鵬同意辭職並將在西雅圖聯邦法院出庭對違反反洗錢條例認罪，此後將不得在幣安擔任高階主管，但仍將保留幣安的多數股權。同時，趙長鵬的認罪協議可能會保護幣安的營運能力，趙長鵬將保留幣安的多數股權。

02:02 彭博社：趙長鵬已現身西雅圖法院

02:14 據路透社援引法庭記錄報導，幣安面臨三項刑事指控，包括從事無照經營匯款業務、共謀指控以及違反《國際緊急經濟權力法》。

美司法部指控「3 大罪狀」！趙長鵬認罪下台，幣安還有未來嗎？

02:21 美檢方：幣安同意支付近 18.1 億美元刑事罰款與 25.1 億美元的資產沒收令

據路透社報導，檢察官稱，幣安同意對交易所處以近 18.1 億美元的適當刑事罰款，並將在被判刑後 15 個月內支付罰款，同時幣安同意沒收 25.1 億美元資產。

02:30 知情人士：幣安罰款來自美財政部的 34 億美元與 OFAC 的 9.68 億美元

不再 4 執行長！幣安要交 43 億罰款、趙長鵬認罪辭職，發生了什麼？

04:36 趙長鵬：已卸任幣安執行長，接班人為 Richard Teng

趙長鵬發推稱，已卸任幣安執行長一職。「我犯了錯誤，我必須承擔責任」。幣安前全球區域市場總監 Richard Teng 將接任執行長一職。趙長鵬稱，之後將做一些被動投資，成為區塊鏈 /Web3/DeFi、AI 與生物技術產業新創公司的少數代幣 / 股東。同時，趙長鵬還指出，美國機構在與幣安的決議中，沒有指控幣安挪用任何使用者資金，沒有參與任何市場操縱，使用者資金都是安全的。

07:34 彭博社：預計趙長鵬的刑期不會超過 18 個月，保釋金定為 1.75 億美元

據彭博社報導，幣安及其執行長趙長鵬面臨最高 10 年監禁，但根據認罪協議，預計刑期不會超過 18 個月，美國司法部尚未決定對他施行多長時間的監禁。辯護律師在法庭上表示，將推遲 6 個月宣判。

在聽證會上，法官 Brian Tsuchida 裁定趙長鵬被釋放，並在等待判決期間可以自由往返其在阿聯酋的家。趙長鵬的保釋金定為 1.75 億美元，此前他的律師表示，他準備交納這筆金額以確保自己獲釋。由於美國與阿聯酋沒有引渡條約，政府律師曾要求趙長鵬繼續留在該國，他們表示將對釋放條款提出上訴。

07:48 美財政部將在五年內保留對幣安帳簿、記錄和系統的訪問權限

美國財政部在其與幣安的和解公告中表示，金融犯罪執法網路 (FinCEN) 除對幣安進行 34 億美元民事罰款外，還將實施為期五年的監管，並要求做出重大合規承諾，包括確保幣安完全退出美國。 OFAC 的和解協議除對幣安進行 9.68 億美元的罰款外，還要求幣安遵守一系列嚴格的制裁合規義務，包括與 FinCEN 監督的監管機構充分合作。

為了確保幣安履行和解條款（包括不向美國人提供服務）並確保非法活動得到解決，財政部將在五年內保留對幣安帳簿、記錄和系統的訪問權限，進行監視。未能履行這些義務可能會使幣安面臨巨額額外處罰，包括 1.5 億美元的暫緩罰款，如果幣安未能遵守所需的合規承諾和監管條款，FinCEN 將收取這筆罰款。

07:58 幣安新任執行長 Richard Teng 提出三個工作重點：使用者、監管與合作

幣安新任執行長 Richard Teng 在 X 表示未來工作的三個重點是：1.讓使用者放心，他們可以對公司的財務實力、安全和保障保持信心；2.與監管機構合作，在全球範圍內維護高標準，促進創新，同時提供重要的消費者保護；3.與合作夥伴合作推動 Web3 的成長和採用。

此外，根據幣安部落格文章介紹，Richard Teng 擁有三十多年的金融服務和監管經驗。Richard 於 2021 年 8 月加入幣安，擔任幣安新加坡執行長，此後不久，他擔任幣安區域市場主管，負責中東和北非地區、歐洲地區，最終負責美國以外的所有地區。在加入幣安之前，Richard 曾擔任阿布達比全球市場 (ADGM) 金融服務監管局執行長，曾擔任新加坡交易所 (SGX) 首席監管官和新加坡金融管理局企業融資總監。

08:04 趙長鵬兩日前發文：知道何時放棄對自己創辦的公司的控制權是最棘手的決定之一

據 Business Insider 報導，幣安創辦人趙長鵬在兩天前在 OpenAI 和 Sam Altman 事件的相關的推文中曾表示，「知道何時放棄對自己創辦的公司的控制權是最棘手的決定之一」，似乎暗示其將要辭職。

08:53 趙長鵬的量刑聽證會定於明年 2 月舉行

據 CoinDesk 報導，幣安創辦人兼前執行長趙長鵬已因繳納 1.75 億美元個人擔保而獲釋，量刑聽證會定於台北時間 2024 年 2 月 24 日 1:00 舉行。趙長鵬的釋放條款禁止他觸犯法律、與證人或受害者調情或服用任何非處方管制藥物，這是保釋中的正常規定。趙長鵬被允許離開美國，並稱他必須在宣判前 14 天返回。

幣安創辦人趙長鵬會被關嗎？專家：最重可判 10 年，但很可能因「這件事」不被關！

09:28 幣安 43 億美元罰款中近 27 億美元支付給美國商品期貨交易委員會

美國商品期貨交易委員會（CFTC）表示，CFTC、DOJ、FinCEN 和 OFAC 對幣安採取的四項執法行動總共要求幣安支付超過 43 億美元的刑事沒收和罰款。其中 CFTC 要求幣安交出 13.5 億美元的非法所得，並向 CFTC 支付 13.5 億美元的民事罰款，此外還要求趙長鵬向 CFTC 支付 1.5 億美元的民事罰款。罰款數額為該監管機構有史以來最大的一筆。

CFTC 主席 Rostin Behnam 表示，幣安的活動故意規避適用於交易所的基本義務，同時向美國客戶收取約 13.5 億美元的交易費用，從而破壞了安全穩健的金融市場的基礎。

09:35 美 CFTC 對幣安前合規長罰款 150 萬美元，首次對合規高階主管追究個人責任

據 CoinDesk 報導，美國商品期貨交易委員（CFTC）委員 Caroline Pham 表示，除對幣安和趙長鵬的罰款外，幣安前合規長 Samuel Lim 也將支付 150 萬美元罰款，他還被禁止擔任未經註冊的期貨經紀商或營運任何非法加密貨幣衍生性金融商品平台。Caroline Pham 表示，這是 CFTC 首次向合規高階主管追究個人責任。